Empresa: Genial Investimentos
Nascemos com um propósito claro: democratizar o acesso ao mercado financeiro , oferecendo produtos, serviços e tecnologia de ponta para todos os perfis de investidor — do iniciante ao profissional. Oferecemos um portfólio completo que vai de renda fixa, ações, fundos de investimento, previdência e fundos imobiliários , até soluções de serviços bancários digitais , como conta com Pix, cartão de crédito e pagamentos integrados. Também desenvolvemos soluções sob medida para empresas, como Genial As a Service , que oferece infraestrutura bancária via API. Mais do que uma plataforma, somos parceiros na construção de um futuro financeiro mais próspero, transparente e acessível. Quer conhecer mais sobre a Genial? Acesse: https://www.genialinvestimentos.com.br #VemSerGenial • Garantir o cumprimento das diretrizes regulatórias, legislações nacionais e internacionais, bem como dos normativos relacionados a Compliance e à Prevenção à Lavagem de Dinheiro, ao Financiamento do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD-FTP); • Conduzir análises de KYC, KYP, KYS e KYE com abordagem baseada em risco; • Atuar na análise e validação de clientes, parceiros, fornecedores e colaboradores, assegurando aderência às normas regulatórias e políticas internas; • Analisar estruturas societárias, beneficiários finais, capacidade financeira, origem dos recursos, PEP, sanções, mídias adversas e demais fatores de risco; • Avaliar o modelo de negócio, a finalidade do relacionamento e os fluxos operacionais e financeiros, considerando sua compatibilidade com o perfil e o apetite de risco da instituição; • Conduzir diligências reforçadas em casos de maior risco, estruturas societárias complexas, setores sensíveis ou relacionamentos envolvendo jurisdições de maior risco; • Apoiar e orientar as áreas de negócio quanto às exigências regulatórias aplicáveis aos processos de KYC, KYP, KYS e KYE; • Elaborar dossiês e pareceres de Compliance/KYC, encaminhando os casos aplicáveis para avaliação dos fóruns ou comitês internos; • Desenvolver, revisar e implementar políticas, manuais e procedimentos relacionados a Compliance/PLD-FTP; • Participar de projetos regulatórios e da estruturação de novos processos e controles internos; Requisitos: • Ensino superior completo em Direito, Administração, Economia, Relações Internacionais, Ciências Contábeis ou áreas correlatas; • Experiência sólida em Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD-FTP), considerando os processos de Know Your Customer (KYC), Know Your Partner (KYP), Know Your Supplier (KYS) e Know Your Employee (KYE); • Experiência prática em análise de documentação e em procedimentos de due diligence de clientes, parceiros, fornecedores e colaboradores; • Conhecimento avançado da legislação e regulamentação aplicáveis ao mercado financeiro e de capitais (Banco Central, CVM, ANBIMA, BSM), especialmente das normas relacionadas a PLD-FTP; • Conhecimento aprofundado da regulamentação de PLD-FTP aplicável às instituições financeiras, incluindo os procedimentos de identificação, qualificação e classificação de risco; • Capacidade para analisar fluxos financeiros internacionais, estruturas societárias nacionais e internacionais, beneficiários finais e documentos estrangeiros; • Experiência na elaboração, revisão e implementação de políticas, procedimentos e controles internos; • Pacote Office avançado. Desejáveis: • Certificação relacionada às áreas de Compliance, PLD-FTP ou Mercado Financeiro; • Certificação de Câmbio ABT1 (ABRACAM) e/ou disponibilidade para obtê-la; • Inglês intermediário ou avançado para leitura e análise de documentos estrangeiros; • Experiência em diferentes produtos, serviços ou segmentos do mercado financeiro será considerada um diferencial. Sobre a empresa: A Genial Investimentos é uma das maiores plataformas de investimentos do Brasil. Com mais de 2 milhões de clientes, estamos presentes em todo o país por meio de nossos escritórios e assessores parceiros.